2、工作时间记录(12个月)

3、工资记录(近12个月)

4、员工培训记录(包括入职培训、设备操作培训、急救培训、健康安全培训等)

二、设施记录

1、营业执照

2、消防验收报告

3、消防演习记录、紧急响应计划、工伤记录

4、环境证书

5、工厂规章和员工手册

6、工厂设备安全证书、维护记录，如叉车、机器操作证书，卫生许可证书等。

7、员工职能证书（如操作工许可证，锅炉、叉车、电工等）

8、未成年工记录

9、工厂平面图

10、使用和存储在工厂的危险化学品清单和MSDS.

11、 环境健康安全计划包括政策、程序和会议记录。

12、虫害控制计划包括化学品清单、危害交流、授权用户/处理者标识

三. 关于下面区域的政策和程序

1. 自由雇佣实践

2. 工作时间报酬福利

3. 工作区域健康安全

4. 应急计划工作区域环境

2 行为守则确认

为了开展麦当劳社会责任计划，供应商及其工厂首先需要在“守则”的“确认页面”上签字。作为年度社会

责任参与流程的一部分，各供应商可进入在线数据系统 (iEnable) 以电子形式签名确认“守则”表示自己同意守则中的条款。

3 在线培训

在线培训手册旨在确保“麦当劳社会责任计划”的要求已被清楚传达，同时提供该计划的逐步式推进方案。

该在线培训以网络为本，用户需要使用从 Intertek RAM 计划管理团队（参见第 5 节）处获取的登录 ID 和密码。所有使用iEnable 的供应商/工厂及其员工都有责任执行适当步骤来选择密码并确保密码的安全性。

4 供应商自我评估

在年度参与流程开展期间，所有“计划范围”（参见 1.2 节）内定义的供应商/工厂应进行自我评估。本工

具旨在帮助供应商评估其当前的管理系统（见 1.3 节），同时全面概述审核过程中涵盖的主题。

供应商/工厂需要回答各个主题下的问题以检查是否具有

Ø 相关法律知识；

Ø 表明其遵从相关法律和/或“守则”的书面政策；

Ø 已向员工传达这些政策；并且

Ø 设置了专门系统来检查企业行为是否符合法律和/或“守则”中提出的要求。

5 外部监察鉴定

5.1 审核类型

标准审核为两 (2) 人工作日(man-day)的审核，不包括路途上花费的时间。

复核一般为一 (1) 人工作日(man-day)的审核，不包括路途上花费的时间。

5.2 安排审核计划

供应商确定了供货工厂及其地点后，如果麦当劳要求进行外部鉴定，则供应商/工厂需要（通过 iEnable）选择实施审核的监管公司。供应商/工厂应当允许监管公司在自审核申请日起 30 至 60 天期间进行审核。确定审核时间后，应发送传真和/或电子邮件确认函来确认日期和需要提供的文件（见第 7 节）。

如果供应商/工厂对审核员进入工厂或查阅记录心存顾虑，则应当在审核前就这些顾虑同监管公司或 Intertek RAM 计划管理团队进行商讨。如果审核员被拒绝进入工厂，供应商/工厂仍应承担审核费用。监管公司与麦当劳公司之间已签署保密协议。如果供应商/工厂希望签署单独的保密协议，则应在审核前就此问题与监管公司进行商讨。审核员不会在到达工厂时与工厂签订保密协议。

5.3 审核时间

审核开始时应先举行首次会议，结束时应举行末次会议。工厂管理人员应全体出席这两个会议。

首次会议 – 审核员将讨论审核的时间安排、需要参与审核的人员以及应考虑到的任何特殊需求，如对某个部门完成审核的时间、需要哪些重要员工的协助等等。

此外还将讨论审核的概要流程和需要的文件。厂方应向审核员提供所需文件。未经供应商/工厂管理人员许可，审核员不会影印或带走工厂的任何记录。

除了审核记录和参观工厂，审核员将与员工进行单独及保密的面谈以考核管理系统的实施情况。由审核员选择需要面谈的员工。员工需要签署一份文件表明自己愿意接受面谈也同意审核员查阅他们的人事档案。

末次会议 – 审核者将讨论在查阅记录、工厂巡视及与员工访谈的过程中发现的主要问题。此时，工厂管理人员可以就指出的任何不合规问题作出解释。对于某些特定问题，工厂管理人员可以同意、不同意或者提供与之相关的附加信息。

审核员将留下一份简要报告（总结会摘要），指明发现不合规问题的地方。工厂的管理人员之一应在总结会摘要上签名，确认收到摘要报告，但这并不是对有关问题的认同或否认。最终的审核总结报告及审核结果将由 Intertek RAM 计划管理团队发送给供应商/工厂。

5.4 针对审核结果为“需要采取行动”及“需要采取紧急行动”的工厂追踪审核安排

需要进行复审来检验工厂是否已实施可持续的纠正措施计划 (CAP) 来纠正问题。通常情况下，对于初审结果为“需要采取紧急行动”的工厂，应在 90 天内进行复审；对于初审结果为“需要采取行动”的工厂，应在 6 个月内进行复审。复审为期一 (1)人 工作日。审核员将重审初次审核中发现的所有问题，尤其是红色和/或琥珀色类别中的问题。

如果审核结果为“需要采取紧急行动”，工厂必须在生产前制定、实施和检查纠正措施计划，现有存货或会被隔离。恢复生产前必须进行复审，除非在审核员离开前问题就能迅速得以纠正并经过审核员查清。

审核结果分类

遵从相关法律及标准

 麦当劳供应商的所有经营活动必须符合所有适用的雇佣和生产方面的相关国家和当地法规要求、

惯例以及已颁布的行业标准。如果法定要求与已颁布的行业标准相冲突，供应商至少必须遵守在

法律上具有优先级的规定。

雇佣实务

监狱工或强制劳工：严禁供应商使用监狱工或强迫员工劳动。同样，严禁以任何形式的契约束缚

员工，亦不可使用体罚、监禁、暴力威胁或其它形式的生理、性、心理、口头的骚扰或虐待作为

惩戒和管控的方式。供应商亦不能使用那些强制无薪酬劳工、被契约束缚的劳工或强制员工违反

意愿进行工作的工厂或生产厂，也不能与存在或采用此类行为的分包商签约生产麦当劳产品。

童工：

严禁供应商使用童工。严禁供应商在其为麦当劳生产产品的国家雇用未满当地规定的该类

工作法定雇佣年龄的员工。如果供应商开展业务的国家未有对最小雇佣年龄的作出定义，则最小

雇佣年龄应为 15 岁，亦严禁雇佣不满该年龄的员工为麦当劳生产产品。如果当地法律允许的最小雇佣年龄为 14 岁或更小，那么最小雇佣年龄应为 14 岁，亦严禁雇佣低于该年龄的员工为麦当劳生产产品。无论哪种情况，14 到 16 岁的未成年员工只能在法定的非上学期间工作（合法的未成年人实习或其它类似情况除外）。

工作时间：

供应商必须确保所有为麦当劳生产产品的员工都遵从有关工作时间和工作天数的相关

国家和当地法律以及已颁布的行业标准。供应商应合理地为员工安排每日和每周的工作时间，并

予以员工适量的休息时间。除了特定行业，企业 (a) 不得使员工的工作时间超过当地法律规定的正常工时和加班时间限制；或者 (b) 不得超过 60 小时/周（包括加班时间在内）。除了特定行业，员工应享有每周至少一天的休息时间。如果法律规定与已颁布的相关行业标准有冲突，应优先遵从国家法律相关规定。

薪酬：

供应商应当向为麦当劳生产产品的员工支付合理的报酬，并按国家及地方法律的规定向员

工提供工资和福利。这包括按照相关国家和地方法律的规定向员工支付合理的加班费和其它额外

费用。如果地方法律未就加班费作出规定，那么供应商至少要按正常工资水平支付加班费。

反歧视：

供应商的招聘及雇用实际政策应符合有关禁止歧视的当地和国家法律，不因种族、肤

色、宗教信仰、性别、年龄、体能、民族血统或任何其它因素而歧视应聘者及员工。

工作环境：

供应商应为员工提供安全卫生的工作环境和住宿环境（如果提供住房）。至少要提供

饮用水、足够的干净洗手间、良好的通风条件、安全出口、必要的安全设备、急救箱、紧急救护

措施、照明良好的工作环境。此外，工厂建筑物的构建和维护都必须遵循相关准则和条例规定的

标准。

员工通知：

供应商应向所有员工通告这些标准的规定，并在供应商的信函抬头位置以当地语言注

明这些规定，并张贴在员工容易看到的显着位置。

供应商执行：

每个供应商应指定一名或多名管理人员来负责监控自己的工厂和生产车间以及为麦

当劳生产产品的分包商的生产车间是否遵守守则规定的标准。所有供应商都必须实施此类监控，

并且频率不得低于每年一次。

麦当劳执行：

麦当劳保留在不事先通知的情况下执行或让指定人员执行检查的权利，检查内容涉

及供应商及其经营行为、记录、设施和供应商提供的住所，还包括与员工进行私人访谈。供应商

需保留用于证明遵守这些标准的所有必要信息，以便随时查阅。如果供应商拒绝接受此类检查或

访谈，或者并未遵守这些标准，麦当劳将立即终止它们已获得的供应商认证资格。